Bit Mining Nộp Phạt 10 Triệu Usd Cho Sec Và Doj Giải Quyết Cáo Buộc Hối Lộ

Mộc Miên

BIT Mining bị phạt 10 triệu USD sau các cáo buộc hối lộ quan chức chính phủ Nhật Bản để trúng thầu xây dựng một khu nghỉ dưỡng casino.

BIT Mining nộp phạt 10 triệu USD cho SEC và DOJ, giải quyết cáo buộc hối lộ

BIT Mining thừa nhận hối lộ quan chức Nhật Bản

Theo chia sẻ từ Văn phòng Luật sư Quận New Jersey (Hoa Kỳ), công ty khai thác tiền mã hóa có trụ sở tại Trung Quốc là BIT Mining đã đồng ý nộp tổng số tiền phạt 10 triệu USD để giải quyết các cuộc điều tra từ Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) và Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) liên quan đến một kế hoạch bị cáo buộc là hối lộ quan chức chính phủ Nhật Bản.

Former CEO of https://t.co/UtnFWrVUXF (now Bit Mining Ltd.) Indicted for Role in Bribing Japanese Officials and Bit Mining Ltd. Resolves Foreign Bribery Investigation https://t.co/EQxcHVXuFD
— NJ US Attorney (@USAO_NJ) November 18, 2024

Theo tài liệu tòa án, từ năm 2017 đến năm 2019, BIT Mining (trước đây là 500.com) thừa nhận đã trả 1,9 triệu USD tiền hối lộ cho các quan chức chính phủ Nhật Bản, thông qua các nhà tư vấn, để đảm bảo trúng thầu xây dựng một khu nghỉ dưỡng casino, nhưng đã không trúng thầu.

DOJ cho biết BIT Mining đã ký thỏa thuận truy tố hoãn lại (DPA) trong 3 năm liên quan đến một tội danh âm mưu vi phạm các điều khoản chống hối lộ và sổ sách kế toán của Đạo luật Chống tham nhũng Nước ngoài (FCPA), cũng như một tội danh vi phạm các điều khoản về sổ sách kế toán của FCPA.

DOJ cũng cáo buộc cựu CEO của BIT Mining, ông Pan Zhengming công dân Trung Quốc, vi phạm FCPA.

Trước đây, 500.com là nhà cung cấp dịch vụ xổ số thể thao trực tuyến tại Thâm Quyến (Trung Quốc) và cổ phiếu công ty được niêm yết trên Sàn giao dịch Chứng khoán New York (NYSE) với mã "WBAI." Đến tháng 04/2021, công ty chuyển hướng sang khai thác tiền mã hóa và đổi tên thành BIT Mining với mã giao dịch mới là "BTCM."

Mức phạt thấp hơn so với điều khoản quy định ban đầu

Theo hướng dẫn của luật pháp Hoa Kỳ, mức phạt hình sự phù hợp cho BIT Mining là 54 triệu USD. Tuy nhiên, do tình hình tài chính hiện tại của công ty không có khả năng thanh toán số tiền này, DOJ đã đồng ý giảm mức phạt xuống còn 10 triệu USD.

Trong một động thái song song, công ty cũng đồng ý nộp phạt dân sự 4 triệu USD để giải quyết các cáo buộc tương tự từ SEC. DOJ sẽ ghi nhận số tiền này vào tổng số tiền phạt.

SEC ước tính kế hoạch hối lộ bao gồm 2,5 triệu USD được chi dưới dạng tiền mặt, chiêu đãi giải trí, và các chuyến đi xa hoa.

“BIT Mining, dưới sự chỉ đạo của cựu CEO Pan Zhengming, đã đồng ý trả gần 2 triệu USD hối lộ cho các quan chức chính phủ Nhật Bản để giành hợp đồng xây dựng một khu nghỉ dưỡng và sòng bạc casino sinh lợi tại Nhật Bản.

Nghị quyết hôm nay và các cáo buộc chống lại ông Pan là minh chứng cho cam kết không ngừng của Bộ trong việc buộc các cá nhân và doanh nghiệp chịu trách nhiệm chung về hành vi phạm pháp của họ.” - bà Nicole M. Argentieri, người đứng đầu Bộ phận Hình sự của DOJ, cho biết.

Ông Charles E. Cain, Trưởng Đơn vị FCPA của Bộ phận Thực thi SEC, cho biết:

“Các nhà đầu tư cần tin tưởng rằng hoạt động và hiệu suất của các công ty đại chúng phản ánh năng lực và tính hợp pháp. Hối lộ và tham nhũng phá vỡ sự cân bằng đó, làm méo mó hoạt động có trật tự của thị trường và làm suy yếu niềm tin của nhà đầu tư.

Trong trường hợp này, các biện pháp kiểm soát yếu kém của 500.com đã tạo điều kiện cho một kế hoạch hối lộ ở cấp cao nhất của công ty và các quan chức có ảnh hưởng tại Nhật Bản.”

BIT Mining được ghi nhận đã hợp tác với cuộc điều tra của DOJ và Đơn vị Chống tham nhũng Quốc tế của FBI, với sự hỗ trợ từ các cơ quan chức năng Nhật Bản. Công ty cũng cam kết hợp tác trong các cuộc điều tra hình sự đang diễn ra hoặc trong tương lai, nhằm cải thiện các chương trình tuân thủ của mình và báo cáo các nỗ lực khắc phục cho DOJ trong thời hạn 3 năm của DPA.

Thông tin này phần nào tạo tâm lý tích cực lên cổ phiếu BTCM của BIT Mining, khiến giá vọt tăng gần 15% lên 3,3 USD trong ngày hôm nay tính từ khu vực 2,75 đô la.

Tuy nhiên, nếu xét trên khung thời gian rộng hơn kể từ năm 2021, sau khi huy động 50 triệu USD để "thoát khỏi" thị trường Trung Quốc vì cuộc đàn áp các công ty khai thác tiền mã hóa, cổ phiếu của BIT Mining liên tục "dò đáy" với mức giảm là 99%.

Biểu đồ giá cổ phiếu BTCM của BIT Mining chụp vào tối ngày 19/11 trên Google Finance