SEC files lawsuit against FTX-linked bank, alleging fraud
Enforcement director Gurbir Grewal said Silvergate allegedly “failed to detect nearly $9 billion in suspicious transfers among FTX and its related entities.”
Trong một bản khai báo ngày 1 tháng 7 trong Tòa án Quận Nam của New York, SEC cáo buộc rằng Silvergate, cựu CEO Alan Lane và cựu Giám đốc Rủi ro chính Kathleen Fraher đã lừa dối các nhà đầu tư về sức mạnh của chương trình tuân thủ Pháp luật Ngân hàng/Bất lương và "giám sát khách hàng tiền điện tử" như FTX.
Cơ quan quản lý cũng buộc tội cựu Tổng Giám đốc Tài chính của Silvergate Antonio Martino với "lừa dối nhà đầu tư về số lỗ của công ty từ việc bán chứng khoán dự kiến sau sự sụp đổ của FTX." Tất cả các bên, ngoại trừ Martino, đã đồng ý giải quyết với SEC.
“ Các cáo buộc mà SEC đưa ra là không căn cứ và không chịu trách nhiệm, và tôi mong đợi có cơ hội trình bày vụ án của mình tại tòa và xác minh tên của mình ”, Martino nói, theo một tuyên bố gửi tới Coincuatui bởi luật sư của mình tại công ty luật Linklaters.
Theo giám đốc thi hành SEC Gurbir Grewal, Silvergate cho rằng “đã không phát hiện được gần 9 tỷ USD trong các chuyển khoản đáng ngờ giữa FTX và các công ty liên quan của nó”, dẫn đến tổn thất lớn cho nhà đầu tư. Ông cáo buộc công ty và các nhà điều hành của nó đã "đánh đồng" vào việc lừa dối nhà đầu tư sau sự sụp đổ của FTX từ tháng 11 năm 2022 đến tháng 1 năm 2023.
SEC nói rằng Silvergate đã đồng ý trả 50 triệu USD tiền phạt dân sự "mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc," trong khi Lane và Fraher đồng ý trả 1 triệu USD và 250.000 USD, tương ứng.
Các hiệp định giải quyết này sẽ được xem xét và xác nhận bởi tòa án. Hành động thi hành của ủy ban này diễn ra song song với một thỏa thuận giữa Silvergate và Hội đồng Thống đốc Hệ thống dự trữ Liên bang và Sở Bảo vệ và Đổi mới Tài chính California.
Liên quan: Tiền mặt hay tiền điện tử? Các công cụ đánh giá FTX bỏ phiếu về cách trả lại tiền họ được trả lại
Silvergate tự nguyện phá sản vào tháng 3 năm 2023 sau khi một số công ty tiền điện tử thông báo họ dự định cắt đứt quan hệ với ngân hàng, cáo buộc có liên kết với FTX. Sàn giao dịch tiền điện tử FTX sụp đổ và đệ đơn phá sản vào tháng 11 năm 2022, dẫn đến các cáo buộc hình sự đối với một số cố vấn điều hành, bao gồm cựu CEO Sam Bankman-Fried, hiện đang hoạt động trong một án kế có tổng thời gian 25 năm tại nhà tù liên bang.
Bản tố cáo nói rằng dưới sự dẫn dắt của Bankman-Fried, FTX đã “yêu cầu khách hàng chuyển tiền đến tài khoản của Alameda tại Silvergate để đổi lấy tài sản” trên sàn giao dịch tiền điện tử. Cựu CEO cũng cung cấp một lời chứng nhận cho trang web của ngân hàng thân thiện với tiền điện tử, khẳng định nó "cách mạng hóa ngân hàng cho các công ty blockchain."
Hành động của SEC cũng đến sau khi một thẩm phán ký kết một vụ kiện của nhóm lưu ý mà người dùng FTX đưa ra chống lại Silvergate, cáo buộc ngân hàng đã biết về hoạt động gian lận tại sàn giao dịch tiền điện tử. Công ty đã phủ nhận các cáo buộc.
Vào ngày 27 và 28 tháng 6, Tòa án Tối cao Hoa Kỳ phát hành hai ý kiến có thể ảnh hưởng đến cách SEC xử lý các trường hợp thi hành pháp luật tiền điện tử. Một ý kiến cho rằng các bị cáo trong các vụ án dân sự SEC liên quan đến gian lận chứng khoán có quyền được xét xử bởi ban thẩm phán.
Tạp chí: Godzilla vs. Kong: SEC đối mặt với trận chiến gay gắt với sức mạnh pháp lý của tiền điện tử
Nguồn: Cointelegraph
