Sec Cáo Buộc Sàn Giao Dịch Bittrex Vi Phạm Luật Chứng Khoán

Hoài An

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cáo buộc Bittrex và nhà sáng lập William Shihara điều hành một sàn giao dịch chứng khoán trái phép.

Sec Cáo Buộc Sàn Giao Dịch Bittrex Vi Phạm Luật Chứng Khoán SEC cáo buộc sàn giao dịch Bittrex “lách luật” bán token chứng khoán

Tối ngày 17/04, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã có một tuyên bố buộc tội sàn giao dịch Bittrex, Bittrex Global GmbH (chi nhánh tại Mỹ) và nhà sáng lập William Shihara vì đã cố tình “lách luật” để chào bán chứng khoán trái phép.

We also charged Bittrex’s foreign affiliate, Bittrex Global GmbH, for failing to register as a national securities exchange in connection with its operation of a single shared order book along with Bittrex.
— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) April 17, 2023

Theo đó, SEC cho biết kể từ năm 2017, Bittrex đã thu về ít nhất 1,3 tỷ USD từ hoạt động chào bán chứng khoán mà không đăng ký hoạt động với SEC, mà thay vào đó có những biểu hiện tránh né quy định của cơ quan quản lý.

SEC đưa ra ví dụ cụ thể, trước khi Bittrex niêm yết một đồng tiền mã hoá, sàn giao dịch cùng cựu CEO là ông William Shihara đã hướng dẫn các dự án phát hành token “chỉnh sửa” các tuyên bố liên quan đến giá hay lợi nhuận cũng như sửa đổi các điều khoản mua bán nhằm nỗ lực tránh sự giám sát của chính quyền.

Ngoài cáo buộc Bittrex phá vỡ các quy định đăng ký của luật chứng khoán liên bang, SEC còn cho rằng sàn giao dịch và William Shihara đã thông đồng với nhiều dự án để tối ưu hoá lợi nhuận cho nhau.

Chủ tịch SEC Gary Gensler tuyên bố trong đơn kiện:

“Bittrex và các tổ chức phát hành mà họ làm việc cùng đã biết các quy định họ phải tuân theo nhưng đã cố gắng trốn tránh chúng bằng cách điều chỉnh thông tin của một số tài sản được xác định là chứng khoán. Xa hơn, Bittrex đã không hề đăng ký hoạt động như một sàn giao dịch, nhà môi giới với cơ quan chính quyền Mỹ.”

Các token tiền mã hóa bị SEC khẳng định là chứng khoán trong đơn kiện Bittrex gồm OMG, DASH, ALGO, TKN, NGC, IHT.

Đáng chú ý, cộng đồng crypto đã tìm được một đoạn video cho thấy Chủ tịch SEC Gary Gensler khi còn là giảng viên tại Đại học MIT đã có bài thuyết trình giới thiệu về Algorand, dự án blockchain phát hành token ALGO, gọi nó là nền tảng công nghệ để có thể xây dựng một ứng dụng tương tự Uber bên trên đó.

At least on Algorand, I agree with Gary. Gensler is bullish on Algorand!? pic.twitter.com/BnKkU8d8gS
— Mr. Huber??? (@Leerzeit) November 14, 2021

Bittrex là một trong những sàn giao dịch crypto lớn nhất ờ Mỹ, từng chiếm đến 23% thị phầnkhối lượng giao dịch tính theo USD vào đầu năm 2018, theo The Block. Tuy vậy, sàn hồi tháng 3 đã thông báo đóng cửa hoạt động tại Mỹ sau 9 năm hoạt động do môi trường pháp lý khắc nghiệt. Hồi tháng 10/2022, Bittrex còn đồng ý đóng phạt 29 triệu USD cho chính quyền Mỹ vì vi phạm lệnh cấm vận và chống rửa tiền (AML).

Chưa dừng lại, đơn khiếu nại lần này của SEC còn tố cáo chung ngành tiền mã hoá hầu hết vẫn đang “thiếu sự tuân thủ quy định, chứ không phải thiếu sự rõ ràng về quy định”. Chủ tịch Gary Gensler mới đây còn có phát ngôn cho rằng “crypto không cần một bộ quy định riêng, vì đã có sẵn luật chứng khoán”.

Trong vài tháng vừa qua, cơ quan đã liên tục có những động thái pháp lý chống lại những cá nhân và tổ chức tiền mã hoá vi phạm luật chứng khoán, bao gồm: